Poloniex paga multa de US$ 7,6 milhões por suposta violação de sanções
A Poloniex supostamente permitiu que clientes em regiões sancionadas gerassem mais de US$ 15 milhões em volume ao longo de cerca de 6 anos.
A Poloniex LLC, uma entidade anteriormente vinculada à exchange de criptomoedas fundada por Justin Sun, chegou a um acordo de liquidação com o Departamento do Tesouro para pagar mais de US$ 7 milhões por supostas violações de sanções.
Conforme anunciado pelo Escritório de Controle de Ativos Estrangeiros na segunda-feira, a Poloniex concordou em pagar US$ 7.591.630 por violar sanções contra a Crimeia, Cuba, Irã, Sudão e Síria entre janeiro de 2014 e novembro de 2019.
A exchange aparentemente permitiu que clientes em tais jurisdições se envolvessem em transações de ativos digitais – incluindo negociações, depósitos e saques – com ativos totalizando US$ 15.335.349.
Isso ocorreu apesar de a Poloniex ter razão para saber a localização desses clientes, incluindo informações de Know Your Customer (KYC) e endereços IP.
“A Poloniex concedeu benefício econômico a 232 pessoas em várias jurisdições sujeitas a sanções do OFAC e, assim, prejudicou a integridade de vários programas de sanções do OFAC”, diz um documento do Tesouro.
O departamento reconheceu que a Poloniex fez esforços para restringir contas conectadas a essas jurisdições como parte de seu programa de conformidade, mas alguns usuários nessas regiões ainda conseguiram usar a plataforma.
Também observou vários fatores atenuantes, incluindo que a Poloniex era uma pequena startup na época das violações e que as violações representavam uma fração muito pequena do volume total da exchange.
Além das exchanges centralizadas, o Departamento do Tesouro publicou um relatório no mês passado rotulando as finanças descentralizadas como uma ameaça à segurança nacional devido ao seu potencial uso em lavagem de dinheiro e violação de sanções.
Em agosto de 2021, a Poloniex concordou em pagar uma multa de US$ 10 milhões à Comissão de Valores Mobiliários por operar uma exchange de criptomoedas não registrada.
